MERRILL LYNCH INTERNATIONAL (Uchwała Nr 1068/2020)

Uchwała Nr 1068/2020
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 31 grudnia 2020 r.

w sprawie wykluczenia z działania na giełdzie
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL z siedzibą w Londynie

§ 1

Na podstawie § 78 ust. 1 pkt 4) w zw. z § 60 ust. 2 pkt 1) Regulaminu Giełdy, Zarząd Giełdy postanawia wykluczyć spółkę MERRILL LYNCH INTERNATIONAL z działania na giełdzie - z dniem 1 stycznia 2021 r.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

UZASADNIENIE

Zgodnie z § 78 ust. 1 pkt 4) w zw. z § 60 ust. 2 pkt 1) Regulaminu Giełdy, w przypadku gdy członek giełdy przestanie spełniać przesłanki pozwalające na uznanie go za firmę inwestycyjną w rozumieniu art. 3 pkt 33) ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi („Ustawa”), Zarząd Giełdy wyklucza tego członka giełdy z działania na giełdzie.
Natomiast stosownie do art. 3 pkt 33 w zw. z pkt 32 Ustawy, zagraniczną firmę inwestycyjną uznaje się za firmę inwestycyjną, o ile posiada ona siedzibę i prowadzi działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego Unii Europejskiej.
W kontekście powyższego należy zauważyć, co następuje:
Spółka MERRILL LYNCH INTERNATIONAL, została dopuszczona do działania na giełdzie jako podmiot posiadający status firmy inwestycyjnej w rozumieniu art. 3 pkt 33 w zw. z pkt 32 Ustawy, to jest jako zagraniczna firma inwestycyjna z siedzibą na terytorium Wielkiej Brytanii, uprawniona do prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Unii Europejskiej (§ 60 ust. 2 pkt 1 Regulaminu Giełdy).   
Z dniem 31 stycznia 2020 r. nastąpiło wystąpienie Wielkiej Brytanii ze struktur Unii Europejskiej. Zgodnie z Umową o wystąpieniu zawartą pomiędzy Wielką Brytanią a Unią Europejską okres przejściowy, w trakcie którego Wielka Brytania traktowana jest w określonym zakresie jako państwo członkowskie UE w rozumieniu unijnych przepisów, a brytyjskie podmioty świadczące usługi na rynku finansowym Unii Europejskiej korzystają z określonych w traktatach unijnych swobód rynku wewnętrznego, upływa 31 grudnia 2020 r.
Tym samym po dniu 31 grudnia 2020 r. spółka MERRILL LYNCH INTERNATIONAL, jako podmiot z Wielkiej Brytanii utraci status firmy inwestycyjnej z siedzibą na terytorium innego państwa członkowskiego Unii Europejskiej, w rozumieniu art. 3 pkt 33 w zw. z pkt 32 Ustawy. Po tym dniu spółka ta będzie mieć na terytorium Unii Europejskiej status podmiotu z kraju trzeciego i jako taki podmiot będzie mogła prowadzić działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dopiero po przejściu stosownego postępowania przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Wobec powyższego, w związku z utratą przez spółkę MERRILL LYNCH INTERNATIONAL statusu firmy inwestycyjnej w rozumieniu art. 3 pkt 33 w zw. z pkt 32 Ustawy, z upływem dnia 31 grudnia 2020 r., oraz wobec braku posiadania przez tę spółkę zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, Zarząd Giełdy stosownie do § 78 ust. 1 pkt 4) w zw. z § 60 ust. 2 pkt 1) Regulaminu Giełdy zobowiązany jest wykluczyć ww. spółkę z działania na giełdzie jako członka giełdy.
Mając powyższe na uwadze, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.