Egzaminy dla kandydatów na maklerów nadzorujących

Zgłoszenia

Osoby przewidziane przez Członków Giełdy do pełnienie funkcji maklera nadzorującego zobowiązane są zdać egzamin dla kandydatów na maklerów nadzorujących.

Do egzaminu dla kandydatów na maklerów nadzorujących mogą przystępować wyłącznie maklerzy papierów wartościowych wpisani na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez Komisję Nadzoru Finansowego. *

*) W przypadku kandydatów na maklerów nadzorujących zatrudnionych przez zagraniczne firmy inwestycyjne, prowadzące działalność na giełdzie bez otwierania oddziału na terytorium Polski przy wykorzystywaniu środka porozumiewania się na odległość, z zagranicznej siedziby lub oddziału nie stosuje się wymogu wpisu na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez Komisję Nadzoru Finansowego.

Kandydat może zostać zgłoszony przez Członka Giełdy lub może zgłosić się do egzaminu indywidualnie (przekazując na Giełdę właściwy wniosek rejestrowy). Dopuszcza się możliwość zgłoszenia kandydatów na egzamin dla maklerów nadzorujących przez podmiot ubiegający się o członkostwo.

Wnioski na szkolenie oraz na egzamin można przekazać:

• w wersji elektronicznej na adres e-mail oraz   lub
• w wersji papierowej złożyć w Kancelarii Giełdy.

Wzory wniosków znajdują się w sekcji „Dokumenty”.

Wnioski na szkolenie i egzamin dla kandydatów na maklerów nadzorujących są przyjmowane nie później niż na tydzień przed wyznaczoną datą szkolenia/egzaminu. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący Komisji Egzaminacyjnej może wyrazić zgodę na przyjęcie zgłoszenia po tym terminie.

Opłaty

Egzamin na maklera nadzorującego jest odpłatny. Opłata wynosi 500 PLN + VAT (pięćset złotych plus VAT) za osobę.

Opłata wnoszona jest przez delegującego Członka Giełdy (na podstawie wystawionej faktury) lub w przypadku zgłoszenia indywidualnego przez kandydata na maklera nadzorującego (przedpłata). Opłata za egzamin nie podlega zwrotowi, jeżeli kandydat na maklera nadzorującego nie przystąpi do egzaminu lub zostanie z niego wykluczony.

Nr rachunku dla wpłat indywidualnych w PLN: PL 96 1240 6003 1111 0000 4946 2733

W przypadku wystąpienia okoliczności uniemożliwiających kandydatowi przystąpienie do egzaminu, członek giełdy może wydelegować na jego miejsce inną osobę, powiadamiając o tym Giełdę najpóźniej na jeden dzień roboczy przed wyznaczoną datą egzaminu.

Zakres tematyczny egzaminu dla kandydatów na maklerów nadzorujących

1. Regulamin Giełdy
2. Szczegółowe Zasady Obrotu Giełdowego w systemie UTP, ze szczególnym uwzględnieniem:
   1. zasad działania członków giełdy i animatorów rynku,
   2. zasad notowań na rynku kasowym, terminowym oraz w systemie animatora rynku,
   3. transakcji szczególnych.
3. Uchwał dotyczących obrotu giełdowego lub działalności członków giełdy.
4. Uchwał, wytycznych i zaleceń Zarządu Giełdy dotyczących obrotu giełdowego lub działalności członków giełdy.

Egzamin

Egzamin ma formę testu wielokrotnego wyboru. Test składa się z 30 pytań. Maksymalna liczba punktów możliwa do uzyskania to 30 pkt. Minimalna liczba punktów pozwalająca zdać egzamin to 20 pkt. Za każdą poprawną odpowiedź na jedno pytanie, przyznawany jest 1 punkt.

Czas trwania egzaminu:  

• 45 minut w przypadku egzaminu stacjonarnego;
• 60 minut w przypadku egzaminu on-line.

Komisja może wykluczyć z egzaminu osoby, które podczas egzaminu korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez Komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu. W przypadku stwierdzenia, że praca nie została wykonana samodzielnie przez uczestnika egzaminu Komisja ma prawo unieważnić egzamin danej osoby. W szczególnych przypadkach Komisja ma prawo unieważnić cały egzamin.

Wyniki egzaminu ogłaszane są w siedzibie Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie SA w terminie trzech dni roboczych od daty egzaminu lub innym ustalonym przez Przewodniczącego Komisji.

Osoba egzaminowana może złożyć do Komisji Egzaminacyjnej odwołanie od wyników egzaminu. Termin na złożenie odwołania wynosi dwa dni robocze od daty ogłoszenia wyników. Odwołanie musi mieć formę pisemną i należy je składać w Kancelarii Giełdy lub elektronicznie na adres e-mail . Komisja Egzaminacyjna rozpatruje odwołania w ciągu trzech dni roboczych od upływu terminu składania odwołań. Dział Notowań zawiadamia kandydatów na maklerów nadzorujących lub delegujących ich członków giełdy o wynikach egzaminu oraz wystawia stosowne zaświadczenia dla maklerów, którzy uzyskali pozytywną ocenę z egzaminu.

Okres ważności uznawania zdanego egzaminu na maklerów nadzorujących

Okres, po którym makler nadzorujący, po skreśleniu go z listy maklerów nadzorujących, zobowiązany jest ponownie złożyć egzamin przed powtórnym wpisaniem go na listę maklerów nadzorujących na giełdzie wynosi 12 miesięcy. Również okres zachowujący uprawnienia pomiędzy dniem złożenia egzaminu, a dniem złożenia wniosku o wpis na listę maklerów nadzorujących wynosi 12 miesięcy.

Makler nadzorujący, który został skreślony przez Zarząd Giełdy lub upoważnionego przez Zarząd Giełdy pracownika giełdy z listy maklerów nadzorujących w przypadku stwierdzenia rażącego naruszenia przepisów obowiązujących na giełdzie, zobowiązany jest ponownie złożyć egzamin przed powtórnym wpisaniem go na listę maklerów nadzorujących.